1目的

確保冶煉廠錫原料采購符合《負責任礦物審驗流程》要求，認真履行企業社會責任，建立規范、科學、有效的申訴機制，允許公司的相關方（受影響人員或舉報者）說出與采礦、貿易、加工和出口情況有關的疑慮并得到妥善處理。

2依據

《負責任礦物審驗流程錫和鉭的審驗標準》、《云南錫業股份有限公司負責任采購管理手冊》、《云南錫業股份有限公司供應鏈政策》

3適用范圍

本程序適用于本公司的相關方及本公司涉及負責任礦物采購相關工作的部門、單位及人員。

4 管理機構及職責

公司設立申訴工作處理小組，負責管理申訴機制以及初步處理申訴事項，成員單位由冶煉分公司、錫業分公司、云湘礦冶公司、審計法務部、市場運營中心等組成，工作組負責對申訴的處理。

5 工作程序

5.1申訴信息的收集

• 公司設立聯系/申訴電子郵箱，電子郵箱地址：YT_RMI@163.com, 電子郵箱地址在公司對外公布供應鏈政策中予以公布，電子郵箱用于接收相關的詢問和申訴。

• 工作中接收到的相關方關于負責任礦物供應鏈的與采礦、貿易、加工和出口情況有關的疑慮方面的信息。

  5.2申訴的內容

  相關方對公司的供應鏈管理提起申訴時，該申訴需包含以下內容：

• 包含申訴方的名稱和聯系信息，并由申訴方的法定代表人簽字；

• 具體說明向何種決定提起申訴及理由；

• 附相關書面證據；

• 具體說明在提出申訴之前采取了哪些步驟來解決問題；

  5.3 申訴信息的分類

  公司需對接收到的詢問和申訴信息進行分類識別，申訴信息分為一般信息、特殊/重要申訴信息、不予受理信息。

  5.3.1一般信息：相關方對公司負責任礦物供應鏈管理的咨詢、供方的調查問卷等。

  5.3.2 特殊或重要申訴信息：

• 管理不符合RMAP要求的信息；

• 對公司的礦物采購涉及公司識別的高風險區域的信息；

• 對公司的礦物采購不符合公司的供應鏈政策的信息。

  5.3.3不予受理信息：

• 瑣碎的、惡意的、無理取鬧的或似乎是為了獲得競爭優勢而產生的投訴。

• 沒有令人信服的客觀證據支持的投訴。

• 5.4 申訴的處理

• 申訴處理小組工作組應在收到申訴后 10 個工作日內確認收到申訴，在基于申訴是否符合5.3的基礎上確認接受或拒絕申訴。

  如果申訴被拒絕，應向申訴方提供書面解釋，并記錄在申訴登記冊中。不得采取進一步行動。

  對特殊重要申訴信息由申訴處理小組在決定受理后45個工作日內對上訴或投訴進行調查、審查和裁決。處理小組應盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數情況下可能需要額外的時間。申訴處理小組應采取合理措施，包括召開一次或多次會議，以作出合理決定。這類措施的例子包括:

• 咨詢專家

• 請求申訴方或其他人提供更多信息

  申訴方不合作可被視為中止該程序的理由。申訴處理小組應協商一致決定是否中止申訴程序。

  申訴決定以書面形式傳達給申訴方，申訴決定應包含：

• 申訴決定

• 申訴決定是如何以及何時做出的

• 任何新的建議

  5.5申訴的記錄

  申訴工作處理小組辦公室應將收到的申訴記錄在申訴登記冊中，包括以下內容:

• 何人何時提交申訴；

• 申訴的類型、問題或主題以及隨申訴提交的信息；接受或拒絕決定；

  6   信息保密

  申訴信息接收后，由云南錫業專人負責信息的保存，信息審核的傳遞，信息的處理和反饋。公司鼓勵申訴人留下合理的聯系方式以便反饋申訴處理信息，未經公司同意，禁止向與申訴無關人員透露任何內容，如有違反，將按照公司獎懲條例處罰。

  7   申訴者保護

  受理人員對申訴信息嚴格保密。申訴材料應作為機密級資料嚴格管理，未經公司主要領導或分管領導批準，任何人不得調閱。嚴禁將申訴材料轉到被申訴方手中，嚴禁打擊報復舉報人，保護舉報人的合法權益，對嚴重泄密、導致舉報人合法權益受到損害的，移交司法機關處理。

  8   糾正預防措施&持續改進

  基于以上申訴機制，公司將根據疑慮、意見、建議或申訴內容采取必要的糾正預防措施，并根據申訴機制實際運行中發現的問題進行持續改善。